践行高质量发展，着力推动知识产权交易体系创新探索

贾彦 余梦娜

2008年《国家知识产权战略纲要》颁布实施，知识产权强国上升为重要的国家战略。党的十八大以来，党中央把知识产权工作摆在更加突出的位置，习近平总书记作出一系列重要指示，强调“创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新”。中共中央、国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》，明确提出分“两步走”，实现“到2025年，知识产权强国建设取得明显成效；
到2035年，知识产权综合竞争力跻身世界前列，中国特色、世界水平的知识产权强国基本建成”。党的二十大报告提出，加强知识产权法治保障，形成支持全面创新的基础制度。由此可见，推动知识产权交易体系创新发展，有助于我国从知识产权引进大国向知识产权创造大国转变，走出一条中国特色的知识产权强国发展之路。

一、当前知识产权交易面临的新形势、新挑战

當前，知识产权的交易模式越来越多样化并日趋成熟，知识产权交易数量已成为衡量区域科技发展能力的重要因素。国家对知识产权交易的重视程度日益提升，对知识产权的保护、流转、规范和孵化给予了前所未有的重视和关注。截至2022年底，我国发明专利有效量为421.2万件，我国每万人口高价值发明专利拥有量达到9.4件。世界知识产权组织最新发布的《世界知识产权指标》报告显示，我国发明专利有效量位居世界第一。围绕国家知识产权战略规划和各地科创中心建设规划，依托属地区域优势和市场环境优势，国内知识产权交易迎来了新的机遇，也激发了新的需求。

一是明确了构建知识产权交易市场的任务要求。2007年国家发展改革委等六部委联合发布了《建立和完善知识产权交易市场的指导意见》，将知识产权交易市场的建立和发展提上了日程。“十四五”期间，国家已明确推动重点产业领域和产业集聚区建设知识产权运营中心，培育发展综合性知识产权运营服务平台，创新服务模式，促进知识产权转化；
以“一带一路”国家战略为契机，结合企业“走出去”的要求，为国内企业知识产权对外输出提供服务。

二是明确了完善知识产权交易体系的功能定位。中共中央、国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》，明确要统筹推进知识产权强国建设。知识产权交易市场的总体目标是建立与国际惯例接轨，布局合理，功能齐备，充满活力的多层次知识产权交易市场体系。我国亟需构建信息充分、交易活跃、秩序良好的知识产权交易体系，并进一步简化交易程序，降低交易成本，提供优质服务。时至今日，国家对知识产权平台功能要求不断升级，除了知识产权交易运营功能，还提出了知识产权金融服务、知识产权协同运用以及“互联网+知识产权”融合等功能要求，明确了打造综合性知识产权运营服务枢纽平台，建设若干聚焦产业、带动区域的知识产权运营平台，培育国际化、市场化、专业化知识产权服务机构。

我国在知识产权交易方面起步较晚，近年来国家陆续出台了相关政策，有效推动了知识产权交易行业发展，按照李强总理2023年政府工作报告中提出的“集中优质资源合力推进关键核心技术攻关”要求，当前知识产权交易在提升知识产权创造、运用、保护、管理和服务水平、促进核心技术攻关方面还存在一定差距。

一是供需双方信息不对称，缺乏交易基础。知识产权需求方与研发方之间、知识产权供给方和知识产权需求方之间存在信息不对称，无法形成良好的信息配对，造成效率低下，搜索成本高，从源头上限制了知识产权交易的数量，也不利于前沿技术研发和应用推广。

二是进场交易理念不足，制约交易意愿。目前，知识产权交易没有强制入场交易的规定。对企业来说，知识产权交易的首要形式仍是场外的知识产权转让及许可。对科研院所和高校来说，科研人员对知识产权交易平台的价值缺乏认识，没有进场交易理念。另外，知识产权在平台上挂牌公示一定程度上将信息暴露给竞争对手，抑制了进场交易意愿。

三是进场交易成本较高，估值难，入场动力不足。由于知识产权市场主体之间场外交易不需要支付第三方费用，因此，若不考虑进场交易的安全性以及交易平台提供的附加服务及成果转化配套服务，进场交易无疑增加了交易成本。知识产权交易公允定价依然是个难题。虽然现在知识产权交易平台大都引入了知识产权价值评估公司合作，但是没有形成知识产权定价的一套标准规范，而且同类同质的知识产权价格可参照性很少，知识产权定价缺乏可参照的依据。

二、知识产权交易平台运营状况分析

（一）业内发展情况分析

近年，全国各地相继成立知识产权交易机构，如中国技术交易所、上海知识产权交易中心、武汉知识产权交易所、天津滨海国际知识产权交易所、横琴国际知识产权交易中心、西安军民融合公共服务平台、浙江科技大市场、江苏国际知识产权运营交易中心等，还有商业化的线上知识产权交易平台，如猪八戒知识产权服务平台等。

笔者选取了四个发展相对成熟的地方知识产权交易平台，中国技术交易所、上海知识产权交易中心、武汉知识产权交易所和天津滨海国际知识产权交易所，通过业务定位、信息化平台建设以及会员制度三个方面进行综合分析。

1.业务定位分析

从业务定位来看，各平台都致力于打造综合性全产业链知识产权交易平台，业务范围都不局限于交易环节，相应提供了一系列配套服务和融资服务，但各有侧重。

中国技术交易所是致力于建设服务全国、具有国际影响力的技术交易中心市场。在相关政府部门的指导和支持下，加强与境内外同业机构的合作，积极创新交易品种和服务内容，着力打造“技术交易的互联网平台”“科技金融的创新服务平台”和“科技政策的市场化操作平台”。

上海知识产权交易中心是服务全国、面向世界的国际化知识产权交易市场，是集知识产权领域的专利权、版权、著作权、商标权等权益交易服务于一体的专业化、权益性市场服务平台。

武汉知识产权交易所是集知识产权交易、投融资、专利运营于一体的专业化综合服务平台。为支撑国家技术转移中部中心建设，知交所为科技金融与知识产权交易提供全流程支撑服务，促进中小科技型企业创新发展。

天津滨海国际知识产权交易所是国内首家专业化、市场化、国际化的公司制知识产权交易服务机构，联合国内外有影响的专业金融机构及中介服务机构，汇集战略性新兴产业和文化创意产业的可交易知识产权项目及公司，开展全方位、高效率、专业化、国际化的知识产权投、融资及交易服务。

通过对标分析（见表1），可以看出以下二点。

一是业务定位差异，开展项目侧重点不同。上海知识产权交易中心目前以交易服务为主，“交易+运营”双轮驱动构建了巩固的平台底座；
中国技术交易所依托政府部门，以科技政策为主要着力点，业务范围相对齐全，开展情况也十分良好；
武汉知识产权交易所的目标客户主要集中在中小科技型企业，为“双创”做支撑服务，其科技金融和技术委托开发业务的开展情况都比较成熟；
天津滨海国际知识产权交易所以战略性新兴产业和文化创意产业为主要服务对象。

二是逐步试水海外业务布局。中国技术交易所和上海知识产权交易中心在国外项目合作和挂牌上都有成功案例。中国技术交易所与世界知识产权组织（WIPO）、新加坡技术交易所等多家境外机构建立业务合作关系，线上设立了国际馆。上海知识产权交易中心推进“中知路”线上平台的国际化，积极探索在线国际知识产权路演、拍卖、论坛等相关活动，开辟国际项目专区，形成较低交易成本、较高项目密度的资源对接平台。

2.政府信息化平台对标分析

从线上信息化平台来看，中国技术交易所（技E网）已经具有功能比较完整的线上交易平台。上海知识产权交易中心已经完成交易服务线上闭环，并拓展半自动确权、用户智能推送项目等辅助功能，并打造数据引擎，形成了运营决策辅助、“一网交易”推送等应用的落地。武汉和天津交易机构的线上平台也各具特色优势。（见表2）

比较分析四地机构的信息化平台，中国技术交易所的技E网已经基本实现了知识产权网上交易的核心功能，包括信息公告、项目挂牌、科技金融、交易中心、在線交易和会员服务。四个线上平台还提供了一些特色功能，如中技所提供了区域服务、在线咨询，同时推出了手机APP，武汉知识产权交易所具有专利检索和商标查询功能。上海知识产权交易中心在知识产权信息咨询方面开发了专利检索、数据咨询、行业报告等服务产品；
构建了全流程线上线下相结合的以国际化与产业服务为核心的知识产权运营体系。未来，将基于云计算技术建立知识产权混合云，在大数据支撑下利用人工智能技术为国际平台用户提供智慧知识产权服务。

3.会员制度对标分析

北京、武汉、天津等地知识产权交易机构都建立了会员制度，在会员分类基础上，又进行了不同程度的细分，采取不同的收费标准，提供不同特色的会员服务。

中国技术交易所依托网上平台（技E网）将会员分为两种，第一种是网上注册的普通会员身份，第二种是通过网上基本资料填写和证件上传，人工审核升级成为信息会员、经纪会员和服务会员，免费享受不同的专属服务。武汉知识产权交易所根据入会的企事业法人经营范围和业务需求，将会员相应分类为经纪会员、服务会员和信息会员，采取不同的收费标准。天津滨海国际知识产权交易所将会员分为交易会员、经纪会员和服务会员，每个类别又分为两大级别，普通会员和高级会员，再细分了个人和机构，并采取不同的收费标准，提供不同的服务和权限。

（二）知识产权交易平台的发展瓶颈

1.产业链布局还不完善

目前，国内知识产权交易平台业务开展比较单一。挂牌项目类型上偏重专利，受知识产权交易环境影响，成交数量偏低，科技金融等业务还难以完全开展起来。应从知识产权全产业链入手，适当探索新业务模式，盘活供需两侧客户，增强客户黏性，通过产业链的延伸服务带动交易量的提升。

2.信息化平台功能还不丰富

国内知识产权交易平台目前的线上平台功能模块比较简单，主要用于挂牌公示，很难与需求方有效对接并顺利转化，缺乏一些核心交易功能和特色功能，不能满足各个层面客户的服务需求和全产业链业务模式的开展要求。要充分运用数字经济新思维，从市场化角度升级线上平台，集中各方资源打造“一站式服务”线上平台以加快平台进一步发展。

3.制度体系有待建立

国内知识产权交易平台目前还没有建立完善的制度体系，亟须在分析知识产权交易现行相关制度适用性、安全性的基础上，围绕交易业务建立一套健全的交易业务风险防控制度体系和适合于各类主体及各类交易品种的交易制度体系框架，包括交易总规则、交易操作指引及细则、配套交易文本等内容，并优化业务流程、决策审批程序，防范业务资源流失及业务活动中的执业风险与合规风险，规范业务运行，打造有中国特色的知识产权交易服务体系。

4.市场分散重复建设

以长三角地区为例，除上海之外，长三角周边区域的类似知识产权机构也很多，一定程度上带来重复建设和资源浪费。而分散的资源非常不利于资源聚集、交易撮合，导致运作效率低和交易成本高。这样的问题在全国也较多存在，据不完全统计，我国高校与企业共建研发机构、转移机构、转化服务平台有8000多家，其中不乏属于重复的、低水平建设的平台。平台之间、平台与企业和科研院所合作和互动性差，一些平台运作缺乏良好的盈利模式，生存问题难以解决，此外还有些平台内容良莠不齐，信息更新不及时，处于“半僵尸”状态。

三、探索知识产权交易体系的构建路径

（一）夯实业务基础，建立健全运营交易统一平台

一是聚焦知识产权交易重点领域，构建和完善综合服务运营生态圈。知识产权运营交易平台可进一步拓展与知识产权发展优势国家和地区、“一带一路”沿线国家以及相关国际组织的合作交流；
依托国际知识产权联盟，集聚更多国际一流知识产权组织、机构、企业、人才、资源，构建知识产权综合服务运营生态圈。

二是进一步汇聚区域资源优势，构建和完善科创要素共享生态圈。根据中共中央、国务院《关于加快建设全国统一大市场的意见》中“完善知识产权评估与交易机制，推动各地技术交易市场互联互通”的相关精神，知识产权运营交易平台可结合区域资源禀赋和产业基础，以线上线下相结合的方式，打造汇聚跨行业、跨区域相关技术、人才、资本、市场、服务机构、产业园区等的科创要素共享生态圈，以此形成科创资源有效汇集，科创供求高效对接、科创赋能高效激发的区域一体化要素创新平台。

三是充分发挥交易统一平台优势，构建和完善科技数据服务生态圈。知识产权运营交易平台可以充分借助市场化的规则，遵从竞争与合作并重的原则，让科技创新形成价值闭环，打造共享共建的产品服务体系，为其它创新要素提供数据支撑、信用支撑、资产支撑、竞合决策支撑。完善科创投行服务机制，创立全新的科技数据服务生态圈。生态圈的建设将促进创新要素之间的组合与协同，形成多领域、全链条、广资源、深培育的创新价值转化环境。

（二）构建全链条服务，提升知识产权运营效能

1.提供全链条个性化服务

聚焦需求侧客户群体，知识产权运营交易平台须根据创新阶段不同需求，提供全链条个性化服务。一是把握政策导向，加强园区合作。结合当前实际情况以及新形势新要求，把握行业发展的政策红利，提升交易运营规模。主动对接专业领域相关政策，用好国知局印发《专利开放许可试点工作方案》等相关政策，不断提升重点产业服务能级。二是深耕央企、国企及大型民营企业。利用交易中心现有基础，从需求侧为央企、国有企业及大型民营企业提供有针对性的个性化服务。建立知识产权信息推送机制，通过对客户行业分析和归类，确立持续跟踪的重点行业并及时共享给生态圈成员单位。三是组建“园区+中心”合作联盟。建立利益共享机制，与产业园区管委会合作运营，采取经营利润分成机制。在产业园区设立服务点，有针对性地建立对口服务工作机制，派专人及时了解跟踪园区中企业的共性需求及个性化需求，承接园区内企业各类知识产权交易相关服务。

供给侧是知识产权交易活力的来源，知识产权运营交易平台应通过汇聚创新主体，扩大知识产权供给侧项目储备。一方面，提供多元化服务吸引科技型中小企业。科技型中小企业数量巨大，向科技型中小企业提供咨询服务。建立平台共享激励机制。为科技众筹平台和技术委托开发提供想法和承接创新项目，激励更多科技型中小企业创新主体在平台集聚。为创业（产业）投资基金提供私募场所，促进技术与资本的高效融合，为科技成果转化提供资金保障。另一方面，多維度帮助科研院校科技成果转化。建立科研院校科研项目储备池。为科研院校客户建立科研项目储备池，通过梳理和初步评估，细分不同技术领域和知识产权价值等级。与需求侧客户档案进行匹配，交易平台可以作为供需桥梁，帮助双方进行深度对接和交流，实现知识产权成果的顺利转化。

2.布局知识产权交易全产业链

知识产权运营交易平台须加快布局和完善知识产权交易全产业链，提升服务质量，丰富业务类型，加速打造合作联盟。一是汇聚国内外知识产权领域的资源。联合国内外各知识产权中介服务机构，与企业、高校院所、科研机构、金融机构等相关主体建立有效沟通与合作机制，交流和共享知识产权信息资源。聚焦知识产权交易服务、金融创新、海外布局及维权、重点产业运营及基础服务等核心功能，全方位服务地区发展和全球化投资并购和技术产权转移。二是搭建技术创新众筹平台。把企业或者个体的创新想法放到平台上做征集，调动各类创新人才、机构企业和资金投入。通过众筹平台充分发挥市场配置资源的作用，最大限度撮合和调动技术人才和社会的创新活力，使知识产权运营平台成为技术创新的组织者。三是完善知识产权价值评估体系。着手研究以制定兼具科学性和操作性的知识产权价值评估体系，并向政府申请资金支持和政策支持，指导知识产权专业评估机构进行科学合理的知识产权价值评估，为知识产权供需双方提供具有权威性的知识产权价值参考，体现入场交易的优越性。四是推动知识产权金融创新业务。近年来，国家层面支持开展知识产权质押融资、证券化等金融创新业务，明确发展路径，完善扶持政策，建立风险管理机制。国家知识产权局发布的《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2022）》中提出，知识产权价值实现渠道进一步畅通，积极稳妥推进知识产权质押融资工作，坚持质量优先、普惠导向，惠及中小企业数量增长10%以上。国务院印发的《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》中提出，优化知识产权质押融资体系，鼓励知识产权保险、信用担保等金融产品创新，充分发挥金融支持知识产权转化作用。国内知识产权运营交易平台要积极探索创新金融产品，加强专业机构协同服务，加快科技成果转移转化，通过知识产权质押、专利保险、知识产权评估、知识产权证券化等有效解决科技型中小企业融资难、融资贵的难题。

3.持续升级数据系统信息平台

知识产权运营交易全产业链的打造需要信息化平台的支撑，不断优化交易互动，完善功能模块。一是完善信息化平台功能，增强交易板块和在线交易功能。通过在线客服进行交易咨询，并采用线上竞价，线下议价等多种形式，有效对接线上线下。配合全链条布局，强化科技金融板块服务功能。二是建立会员信用评价指标体系。根据不同类型客户和会员设计针对性的信用评价指标体系，通过前置主体资质审查、设立交易过程中的诚信档案、交易后资质评估等手段予以规制，给予信用积分，并进行信用等级评定，按照信用等级给予不同的权限和服务。三是建立信息保密和交易安全体系。由于知识产权交易的特殊性，线上业务流程必须保护用户的商业信息与交易安全，以安全、保密为目标，建立高效的保密制度与信用制度。

4.推进研究赋能体系创新发展

知识产权运营交易平台亟须建立知识产权专家智库，以理论研究和现实问题为主攻方向，以应用研究和对策研究为导向，服务业务拓展、创新。成立由理论研究专家、科学家、企业家及其他专业服务领域专家组成的智库团队，针对基础业务和创新业务发展过程中遇到的实际问题开展研究，提供发展思路、有效措施和对策建议。

一方面，汇聚知识产权科研院所、知名高等院校、行业协会等社会各方资源，加强知识产权创新研究，提升知识产权文化和理论研究水平。以研究赋能业务创新，提升国际影响力。吸引和集聚专业化、复合型、国际化知识产权人才，探索打造知识产权领域国际高端智库，牵头研究区域一体化发展指标体系和国际品牌发展情况，助力推动前沿业务攻破重点难点，引领知识产权国际业务创新模式和商业模式。

另一方面，以研究赋能平台建设，提升公共服务能级。研究深耕知识产权领域，积累丰富专业优势，推出更多优秀的知识产权研究成果和科普读物。加强与政府、园区、公众之间的沟通联系和品牌推广，利用国际知识产权论坛峰会、知识产权拍卖会、知识产权运营转化项目发布和路演活动等载体，强化全要素、全流程的服务平台建设，促进知识产权服务与科技经济发展深度融合，进而促进知识产权服务推动科技创新和经济社会发展的水平和能级。

（第一作者为上海联合产权交易所研究院院长、首席研究员，第二作者为上海联合产权交易所研究院高级经理）

猜你喜欢交易平台知识产权交易公共资源交易平台构建及体制机制创新现代企业(2021年2期)2021-07-20环太湖艺术品交易平台上线艺术品鉴证.中国艺术金融(2018年12期)2018-01-28重庆五大举措打造知识产权强市领导决策信息(2017年9期)2017-05-04大宗交易榜中榜股市动态分析(2016年23期)2016-12-27关于知识产权损害赔偿的几点思考知识产权(2016年5期)2016-12-01基于Android的C2C交易平台关键技术研究湖南城市学院学报（自然科学版）(2016年2期)2016-12-01交易流转应有新规上海国资(2015年8期)2015-12-23大宗交易股市动态分析(2015年13期)2015-09-10交易平台应兼顾效率和公平中国卫生(2014年2期)2014-11-12惊人的交易科学启蒙(2014年10期)2014-11-12

推荐访问:践行 高质量 着力